Objetivos
- Orientar a los asistentes ante el nuevo cambio cultural de cumplimiento. Capacitar a los asistentes para conocer de forma orientativa el cómo, el porqué y el qué de los modelos de cumplimiento. La ética como pilar fundamental de los códigos de cumplimiento.
- Aproximación a las fases de los modelos de cumplimiento: las tres líneas de defensa. Cómo y de qué forma se diseña y se implanta un modelo de cumplimiento: el principio “tone at the top.” El modelo COSO e ISO 19600. La prevención de sobornos y anticorrupción.
- Análisis de la aplicación práctica general y específica de los modelos de compliance: figuras, funciones y responsabilidades; los canales de denuncia; la gestión del riesgo. Aplicación en materia penal, blanqueo de capitales, protección de datos y otros sectores regulados. Los modelos de compliance y su afectación en las PYMES.
- La principal finalidad es conocer y cómo afrontar un modelo de cumplimiento: Código Ético, políticas, procedimientos, normas autorregulatorios y su implicación con los stakeholders así como la obligación legal denominada accountability o responsabilidad proactiva.
Programa
- Introducción a los modelos de cumplimiento. Origen y Evolución. USA, Alemania, Australia, Reino Unido. Modelo Coso. Figuras, roles y tipos de auditorías. Tone at the top y la responsabilidad del órgano de administración. Compliance Officer, Delegado de Protección de Datos, OCI.
- La ética como base empresarial de los modelos de cumplimiento. Las políticas, procedimientos y normas internas afectas. Los stakeholders o grupos de interés en los modelos de cumplimiento.
- Elaboración de los modelos de cumplimiento. Tres líneas de defensa. Mapa de Riesgos; Controles; los canales de denuncia e investigación. La monitorización. La supervisión. Auditoría interna y externa.
- Estándares internacionales. ISO 19600/19601. ISO 37000/37001. La integración conjunta o separada de los distintos modelos de cumplimiento específicos.
- Los modelos de cumplimiento en el ámbito penal, protección de datos y blanqueo de capitales. La atenuación o exención de responsabilidad: El modelo ha de estar vivo. La postura de la fiscalía y de los tribunales. Los órganos supervisores: SEPBLAC, AEPD otros afectos al sector regulado.
Solicita más información sin compromiso
Cuando recibamos tu solicitud nos pondremos en contacto contigo
Formación 100% bonificable
Con el envío de este formulario aceptas recibir información periódica de la Fundación Confemetal
